控制下交付過程中緝毒情報的證據(jù)轉(zhuǎn)化研究

　　“緝毒工作，情報先行”，緝毒情報在現(xiàn)實緝毒工作中發(fā)揮了基礎(chǔ)性的重要作用，是人民禁毒戰(zhàn)爭的重要載體，也是偵查破案的前提條件。然而在緝毒實踐中，許多毒品犯罪案件卻由于證據(jù)不足而很難達(dá)到訴訟目的，其中一個不容忽視的原因就是沒有實現(xiàn)緝毒情報訴訟價值，沒有將情報成功地轉(zhuǎn)化為證據(jù)。

　　1 毒品案件的控制下交付概述

　　控制下交付是1988年《聯(lián)合國禁止販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》確立的打擊毒品犯罪尤其是跨國毒品犯罪的措施。毒品犯罪案件中的控制下交付指禁毒偵查部門發(fā)現(xiàn)有關(guān)毒品販運(yùn)線索或者查獲毒品并在保密的前提下，將毒品置于警方的嚴(yán)密監(jiān)視控制下，按照毒販?zhǔn)孪扔媱澔蚣s定的販運(yùn)毒品的方向、路線、地點(diǎn)和方式，順其自然將毒品最終交付給接貨人，使禁毒偵查部門控制毒品販運(yùn)的全過程，并以此發(fā)現(xiàn)和將涉及的所有販毒人員一網(wǎng)打盡的偵查措施。它是秘密偵查措施的一種，本質(zhì)上屬于一種監(jiān)控型秘密偵查。

　　作為實現(xiàn)偵查工作主動性、針對性和有效性的一種偵查理念和模式，控制下偵查在緝毒現(xiàn)實工作中發(fā)揮了重要作用。[1]我國于1989年加入《聯(lián)合國禁止販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》后與多個國家、地區(qū)聯(lián)手采用控制下交付手段破獲了數(shù)起跨境毒品犯罪案件，在國內(nèi)運(yùn)用控制下支付手段破獲了大量跨地區(qū)毒品犯罪案件，有效提高了緝毒工作效率。[2]鑒于控制下交付在使緝毒情報實現(xiàn)其訴訟價值方面的特殊優(yōu)勢，它已成為我國緝毒偵查工作中最常使用的一種方法。

　　2 控制下交付下緝毒情報的證據(jù)轉(zhuǎn)化

　　證據(jù)是證明犯罪事實的唯一手段，對于毒品犯罪也是一樣，只有合理、充分地運(yùn)用緝毒情報，使其成功轉(zhuǎn)化為打擊毒品犯罪的證據(jù)，實現(xiàn)緝毒情報的訴訟價值，才能加大對毒品犯罪活動的打擊力度，這也是我國打擊毒品犯罪相關(guān)部門不可回避的現(xiàn)實問題。[3]緝毒情報轉(zhuǎn)化為訴訟證據(jù)的過程可以有三種方式：一是符合法律規(guī)定，能夠成功進(jìn)入訴訟程序，成為訴訟證據(jù)；二是只能作為偵查線索，不能進(jìn)入訴訟程序，通過線索發(fā)現(xiàn)其他毒品犯罪證據(jù)，實現(xiàn)間接轉(zhuǎn)化；三是在第二種情形的前提下，未能成功轉(zhuǎn)化，或是未能引發(fā)其他訴訟證據(jù)的收集程序的啟動，即轉(zhuǎn)化失敗。現(xiàn)實工作中，緝毒情報往往不能直接轉(zhuǎn)化為訴訟證據(jù)。因此，實現(xiàn)緝毒情報至證據(jù)的間接轉(zhuǎn)化，即第二種方式是目前我國偵查過程中經(jīng)常使用的方式，也是最普遍的方式。

　　控制下交付不僅取證全面、證據(jù)固定準(zhǔn)確，而且對犯罪嫌疑人人身權(quán)利侵犯最輕，在我國緝毒實踐中已成為實現(xiàn)間接轉(zhuǎn)化最成熟、最有效的方式。而能夠支持控制下交付偵查手段廣泛應(yīng)用于我國緝毒實際工作中的最重要因素，就在于控制下交付手段能夠順利地將緝毒情報轉(zhuǎn)化為證據(jù)。參照我國傳統(tǒng)的證據(jù)法理論關(guān)于證據(jù)基本屬性的“三性說”，分別對控制下交付下緝毒情報的合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性進(jìn)行分析。

　　2.1 控制下交付過程中緝毒情報證據(jù)轉(zhuǎn)化后的合法性

　　2.1.1 國際法角度

　　從國際法層面看，我國締結(jié)和參加的有關(guān)國際公約及雙邊或多邊協(xié)議、協(xié)定等國際文件，為我國合法運(yùn)用控制下交付手段打擊毒品犯罪提供了充分的法律依據(jù)。

　　2.1.1.1 國際公約規(guī)定的控制下交付緝毒手段

　　《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》明確并肯定了控制下交付這種打擊毒品犯罪的偵查手段。[4]根據(jù)國際法“條約必須遵守”這一項基本原則，我國既然已加入了這些國際公約，此項秘密偵查手段就已具備了在我國國內(nèi)運(yùn)用的合法性基礎(chǔ)。

　　國際條約是國際法的主要淵源，不屬于我國國內(nèi)法的范疇。但就其通過法定程序具有與國內(nèi)法同樣約束力這一意義而論，也屬于我國國內(nèi)法淵源之一。因此，我國關(guān)于控制下交付的相關(guān)立法也要以所加入的國際條約作為基礎(chǔ)。

　　2.1.1.2 雙邊條約規(guī)定的控制下交付緝毒手段

　　面對嚴(yán)峻的緝毒形勢，我國多年來積極尋求加強(qiáng)禁毒國際合作，通過多渠道與多個國家簽署了有關(guān)禁毒等方面的雙邊、多邊和區(qū)域的協(xié)議與協(xié)定，對使用控制下交付手段打擊毒品犯罪予以明確規(guī)定。如《上海合作組織成員國關(guān)于合作打擊非法販運(yùn)麻醉藥品、精神藥物及其前體的協(xié)議》中規(guī)定：“各方在打擊非法販運(yùn)麻醉品及其前體以及濫用麻醉品方面采取的合作形式包括進(jìn)行控制下交付?！盵5]另外在中華人民共和國政府和俄羅斯聯(lián)邦政府海關(guān)合作與互助協(xié)定、中華人民共和國政府和哈薩克斯坦共和國政府海關(guān)合作與互助協(xié)定等中也都對使用控制下交付手段打擊毒品犯罪做了相關(guān)規(guī)定。

　　雖然我國在最新修訂的刑事訴訟法中對秘密監(jiān)控類措施控制下交付進(jìn)行了確認(rèn)，但對控制下交付的適用程序、適用對象、合法界限等立法應(yīng)當(dāng)涉及的重大問題都沒有明確規(guī)定。因此，在實際緝毒工作中，當(dāng)國際法與國內(nèi)法相抵觸時，應(yīng)采取國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則，即條約直接在國內(nèi)適用。

　　2.1.2 國內(nèi)法角度

　　2.1.2.1 刑事訴訟法規(guī)定的控制下交付緝毒手段

　　在新修訂的《刑事訴訟法》“技術(shù)偵查措施”一節(jié)中規(guī)定：“對涉及給付毒品等違禁品或者財物的犯罪活動，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實施控制下交付。”這就以法律的名義承認(rèn)控制下交付為合法的偵查手段，從而結(jié)束了控制下交付在我國長時間以來僅有國際條約的簽署而沒有國內(nèi)相應(yīng)立法的空白狀態(tài)。

　　另外，新刑訴“技術(shù)偵查措施”一節(jié)中指出：“依照本節(jié)規(guī)定采取偵查措施收集的材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用……”這是立法機(jī)關(guān)吸收了最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和國家安全部頒布的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》的合理內(nèi)核，以法律形式明確了通過技偵手段收集的材料能夠成為具有訴訟價值的證據(jù)，享有進(jìn)入庭審作為認(rèn)定案件事實依據(jù)的證據(jù)資格，從而解決了一個長期困擾審判實務(wù)的難題。[6]這樣，新修訂的《刑事訴訟法》就為禁毒情報通過控制下交付偵查手段順利轉(zhuǎn)化為刑事訴訟的證據(jù)奠定了法律基礎(chǔ)。

　　2.1.2.2 其他國內(nèi)法規(guī)定的控制下交付緝毒手段

　　除了最新修訂的《刑事訴訟法》對控制下偵查予以明確規(guī)定外，我國國內(nèi)還有一些肯定控制下交付偵查手段的法律依據(jù)。

　　《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》中規(guī)定：“偵查機(jī)關(guān)依照有關(guān)規(guī)定采用特殊偵查措施所收集的物證、書證及其他證據(jù)材料，經(jīng)法庭查證屬實，可以作為定案的根據(jù)?！边@里的“特殊偵查措施”顯然包括控制下交付手段。另外，公安機(jī)關(guān)相關(guān)的業(yè)務(wù)工作規(guī)范也對控制下交付的內(nèi)容或要旨進(jìn)行了相關(guān)明確，對我國實踐控制下交付手段予以指導(dǎo)。

　　我國內(nèi)地海關(guān)總署與香港海關(guān)于2000年，與澳門海關(guān)于2004年分別簽訂了《海關(guān)總署與香港海關(guān)合作互助安排》《海關(guān)總署與澳門海關(guān)合作互助安排》。這兩個安排中都對雙方依照各自適用的法律并在其權(quán)力和能力范圍進(jìn)行控制下交付合作予以明確規(guī)定，這也為內(nèi)地與港、澳地區(qū)加強(qiáng)三地緝毒合作、共同打擊跨境毒品犯罪具有重要意義。

　　2.2 控制下交付過程中緝毒情報證據(jù)轉(zhuǎn)化后的情報的客觀性

　　基于傳統(tǒng)學(xué)者對證據(jù)客觀性的解釋，即證據(jù)所反映出來的內(nèi)容必須符合客觀事實，情報轉(zhuǎn)化為證據(jù)必須具備客觀性，即情報必須是對客觀事物的真實反映。偵查人員使用控制下交付偵查手段實施緝毒行為，可以在得到緝毒情報后，在販毒嫌疑人聯(lián)系貨源、尋找買主、商談價格時，對其監(jiān)控并秘密錄音、錄像，或者在其看貨、驗貨、預(yù)付定金、進(jìn)行交易時秘密拍照或者秘密攝像；在毒品交易的現(xiàn)場抓獲犯罪嫌疑人，當(dāng)場拍照、稱量毒品、指認(rèn)和簡單的訊問，爭取當(dāng)場將前期緝毒情報轉(zhuǎn)化為證據(jù)并固定下來，由犯罪嫌疑人當(dāng)場簽字畫押，實現(xiàn)人贓俱獲。

　　需要特別指出的是，視聽資料可以真實客觀地記錄和再現(xiàn)毒品犯罪行為發(fā)生當(dāng)時的客觀事實，證實行為人確實實施了販毒行為或者為販毒行為做準(zhǔn)備，直接體現(xiàn)了緝毒情報的真實性，從這一點(diǎn)上講，視聽資料在偵破販毒案件或者預(yù)謀販毒活動中作用十分突出，在緝毒情報的證據(jù)轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著其他證據(jù)難以替代的作用。

　　2.3 控制下交付過程中緝毒情報證據(jù)轉(zhuǎn)化后的情報的關(guān)聯(lián)性

　　情報的關(guān)聯(lián)性是指情報必須與犯罪事實有實質(zhì)性的聯(lián)系，從而對案件事實有證明作用，而與待證事實之間沒有相關(guān)性的情報則其不能轉(zhuǎn)換為訴訟證據(jù)?？刂葡陆桓妒窃诙酒愤\(yùn)輸和交易的過程中對毒品實施監(jiān)控，以毒品的流轉(zhuǎn)為監(jiān)控重點(diǎn)，以物找人，因而這個過程始終都與毒品犯罪相關(guān)聯(lián)。不論是試聽資料還是當(dāng)場的指認(rèn)和訊問都把犯罪嫌疑人指向毒品犯罪的事實；另外對犯罪分子執(zhí)行逮捕后，緝毒工作人員應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間對犯罪嫌疑人的人身、衣物和其直接控制區(qū)域進(jìn)行搜查，嫌疑人哪怕持有少量的毒品，也足以證明他們和毒品之間的關(guān)系。

　　緝毒情報在控制下交付手段下間接轉(zhuǎn)化為具有合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性的毒品犯罪案件證據(jù)。在這一過程中，偵查人員通過發(fā)現(xiàn)暴露的販毒集團(tuán)成員，進(jìn)而摸清販毒路線、販毒手法及販毒活動的規(guī)律、特點(diǎn)，進(jìn)而選擇突破口,及時抓捕販毒活動的主要犯罪人，甚至是幕后組織者和操縱者；[7]同時實現(xiàn)人贓俱獲，有效固定相關(guān)犯罪證據(jù)，達(dá)到破案定刑，打擊毒品犯罪活動。

　　3 完善毒品案件控制下交付的證據(jù)轉(zhuǎn)化過程

　　盡管控制下交付在我國緝毒實踐中已經(jīng)成為最成熟、最有效的方式，但作為法律剛剛確認(rèn)的一種偵查手段，在偵查過程中對其使用依然面臨著毒品流失的風(fēng)險和泄密與反偵查的威脅；對其法律規(guī)定仍然不夠完善，一定程度上制約了有關(guān)部門運(yùn)用該手段高效開展緝毒工作。

　　3.1 偵查層面

　　一方面是要防止毒品在流轉(zhuǎn)中丟失。控制下偵查在對毒品進(jìn)行秘密監(jiān)控的情形下，允許其繼續(xù)流轉(zhuǎn)，這本身就具有一定程度的風(fēng)險?？刂葡聜刹橹卸酒芬话阌杏袃煞N形式：一種是將所查知的毒品原封不動地繼續(xù)流轉(zhuǎn)，另一種是將其部分取出或替代后流轉(zhuǎn)。[8]因此，在流轉(zhuǎn)前首先需要對毒品的種類、重量、包裝等具體情況進(jìn)行掌握；其次，在從毒品輸出地到目的地的過程中，緝毒部門必須始終將其置于嚴(yán)密的控制之下，可以采取秘密偵查人員在流轉(zhuǎn)過程中始終與所控制毒品同行的方法，也可以利用高科技手段為緝毒部門提供毒品販運(yùn)路線、交付時間和地點(diǎn)等情報（如在毒品所在載體中安裝定位裝置等）。

　　另一方面，要做好控制下交付偵查行動的保密與反偵查。首先，保密是前提，要增強(qiáng)參加控制下交付偵查人員的保密意識，注意減少可能暴露我方偵查的行為，無論是獲取線索情報，還是部署和實施控制下交付都應(yīng)該嚴(yán)格保密，對所獲取的情報證據(jù)要妥善保存。另外，要嚴(yán)防販毒人員對我進(jìn)行反偵查。在當(dāng)今信息時代，販毒分子也會利用各種渠道獲取偵查工作的信息，傳統(tǒng)的保密工作已經(jīng)很難防止偵查秘密不泄露，因此在做好傳統(tǒng)的保密工作的同時,也應(yīng)當(dāng)盡可能發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的作用,防止毒販利用高科技獲取情報。

　　3.2 法律層面

　　新《刑事訴訟法》的頒布確立了控制下交付的合法地位，明確規(guī)定了控制下交付適用的案件范圍（即涉及給付毒品等違禁品或者財物的犯罪活動），但對于控制下交付的具體啟動程序、條件、實施程序規(guī)則、法律責(zé)任等問題均未給予明確規(guī)定；公安機(jī)關(guān)相關(guān)的業(yè)務(wù)工作規(guī)范對控制下交付的要旨也有確定，但過于粗略，并且對其適用條件、適用程序和法律責(zé)任等關(guān)鍵問題也均未提及。因此，雖然控制下交付是秘密偵查手段中最為成熟，侵犯人身權(quán)利最小的一種，但由于缺乏明確的操作規(guī)程的指導(dǎo)，在廣泛應(yīng)用控制下交付的實踐中必然會產(chǎn)生很多法律問題，從而影響控制下交付實施的質(zhì)量和效果。如控制下交付的啟動標(biāo)準(zhǔn)和審批程序不規(guī)范，造成了控制下交付實施的任意性，影響緝毒工作的質(zhì)量，也對公民權(quán)利造成了一定的威脅。

　　因此，現(xiàn)有的法律法規(guī)對于控制下交付的使用規(guī)范還不完善，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)完善現(xiàn)有法律文件中關(guān)于控制下交付的相關(guān)規(guī)定，制定關(guān)于控制下交付的實施細(xì)則。對控制下交付的使用條件、適用程序、法律責(zé)任和審查監(jiān)督等做出明確規(guī)定，實現(xiàn)對控制下交付手段的規(guī)定既有原則性、綱領(lǐng)性文件，又有實踐指導(dǎo)意義的可操作性的法規(guī)，使緝毒情報在控制下交付下的證據(jù)轉(zhuǎn)化更順暢，打擊毒品犯罪的效率更高。

　　參考文獻(xiàn)

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　　[2]朱曉莉.毒品犯罪偵查中的控制下交付與誘惑偵查.山東警察學(xué)院學(xué)報,2006(11):90.

　　[3]張偉.毒品案件中邊防情報向刑事證據(jù)轉(zhuǎn)化的相關(guān)問題研究[J].情報雜志,2011(12):30.

　　[4]韓增輝.控制下交付基本問題及應(yīng)用-以新《刑事訴訟法》為背景[J].河北公安警察職業(yè)學(xué)院學(xué)報,2013(1):1.

　　[5]王國民.論控制下交付的合法性及其法律規(guī)制[J].北京人民警察學(xué)院學(xué)報,2012(1):1.

　　[6]董坤.論技術(shù)偵查證據(jù)的使用[J].四川大學(xué)學(xué)報,2013:3.

　　[7]林偉平.談打擊毒品犯罪的“控制下交付”[J].公安研究, ,2003:6.

　　[8]劉陽.論中國偵查實踐中“控制下交付”問題[J].大連海事大學(xué)學(xué)報,2012(4):2.

　　[9]Michael W.Sheetz, Cyber Predators:Police Internet Investigations UnderFlorida Statute847.0135,54 U.Miami L.Rev.405.January,2000.

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